中国电建中国万贯国际基础局有限万贯娱乐

落实法治电建 强化风险管控 为万贯娱乐改革发展提供服务保障与支撑

来源:机关本部作者:王怒蕾 责任编辑:(本站编辑 )发布时间:2018-07-03浏览次数:

落实法治电建  强化风险管控

为万贯娱乐改革发展提供服务保障与支撑

——在2018年法治与风险内控工作会议上的报告

黄炳福

201872日)

同志们:

今天召开2018年法治与风险内控工作会议,这次会议的主要任务是:以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的十九大精神,落实电建集团法治工作会议精神,总结一年来万贯娱乐的法治与风险内控工作,部署安排2018年的重点工作,全面推进法治电建建设,不断强化风险与内控管理,为万贯娱乐改革发展提供服务保障和支撑

电建集团和万贯娱乐主要领导高度重视万贯娱乐的法治与风险内控工作,电建集团总法律顾问王书宝莅临指导,万贯娱乐党委书记、董事长刘建发、总经理韩伟同志等万贯娱乐领导出席今天的会议,电建集团总法律顾问王书宝、万贯娱乐党委书记、董事长刘建发将作重要讲话,大家要认真学习、领会。下面,我讲两个方面的内容:

一、2017年万贯娱乐法治与风险内控工作回顾

(一)组织领导作用明显加强

一直以来,万贯娱乐高度重视法治与风险内控工作,大力组织开展法治与风险内控工作。万贯娱乐党政主要领导亲自出席法治与风险内控工作会,作部署,提要求。万贯娱乐党委认真学习研究了电建集团印发的《贯彻落实中央企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定的实施办法》。每年万贯娱乐党委理论中心组安排不少于2次的法治与风险内控知识学习。万贯娱乐每年的年初、年中工作会议,对法治与风险内控工作都要进行总结安排;每个季度的经济活动分析会,对法治与风险内控工作情况都要进行梳理分析,推动工作绩效不断提升。

各分(子)万贯娱乐对法治与风险内控工作的重视程度不断提高,设置了法治经理、法律顾问、风险内控联络员岗位,有30多名专兼职人员负责法治与风险内控工作。其中,国际万贯娱乐、二万贯娱乐成立了法律与风险管理部,安排专人开展法治与风险内控工作。

(二)依法治理能力明显提升

1.章程管理不断规范。章程是万贯娱乐治理的基础。万贯娱乐及时对《章程》进行了修订,完善了法人治理结构。万贯娱乐在投资业务法律评审过程中,法律与风险管理部根据不同的PPP项目结合股权比例设计了PPP项目万贯娱乐治理结构,科学制定了项目万贯娱乐章程,规范了项目万贯娱乐设立事宜,有效地保障了万贯娱乐对项目运作的主导权和话语权,维护了万贯娱乐的合法权益。

2.依法决策水平不断提高。万贯娱乐建立健全了依法决策程序,完善了重大决策的合法性审查机制,把依法合规作为提交各项决策会议讨论的前提。万贯娱乐总法律顾问参加或列席党政联席会、党委常委会和总经理办公会,对重大经营事项发表法律意见,有效保障了决策事项的依法合规。

(三)合规经营成效明显

1.依法推进万贯娱乐改革。法律与风险管理部全面参与了企业层级压减和“三供一业”移交工作,较好地发挥了法律保障的作用。2017年,成功完成了对吉林中水建筑工程有限万贯娱乐的压减工作,与北控物业签订了物业管理分离移交框架协议书。

2.依法开展PPP项目。万贯娱乐法务人员全程参与了万贯娱乐PPP项目前期调研、方案设计、招投标、合同谈判、投融资事务、项目万贯娱乐组建等工作,开展了法律评审,出具了法律意见书,提示了法律风险,提出了较好的风险防范意见和建议。

3.依法开展法律审核。万贯娱乐全体法务人员通过PRP系统、OA办公系统、线下书面审核等方式参与审核规章制度52项,重要决策80项,重要合同179个。

4.依法开展国际经营。不断完善国际业务合法合规、风险管控体系,制定了《国际万贯娱乐经营行为法律审核管理办法》、《国际万贯娱乐工程项目风险管理办法》、《国际万贯娱乐内部控制与全面风险管理办法》,起草了万贯娱乐《国际业务合规管理办法》。国际万贯娱乐成立了专门的法律与风险管理部,设置了专职的法律与风险内控工作人员。积极落实在每个海外项目部设置一名的兼职法律与风险管理人员的制度,保证信息畅通,信息及时传递反馈,促进海外项目管理团队依法决策、有效运转、防范经营风险能力的培育与提升。

5.依法提供法律咨询服务。万贯娱乐法律与风险管理部为二万贯娱乐处理鄂北地区水资源配置工程建设项目关于临时使用林地森林植被恢复费问题、天津机械万贯娱乐国有土地房屋产权证办理事宜、杨村仓库建设涉及的基础建设、万贯娱乐劳务用工、物业万贯娱乐临时用工等问题提供了法律咨询服务,解决了法律难题,增强了法律意识和法治思维,提高了依法办事的能力和水平。

(四)法律基础管理工作明显加强

1.加强工作部署。按照电建集团的要求,万贯娱乐制定并引发了《2017年法治与风险内控工作要点》,召开了万贯娱乐2017年度法治与风险内控工作会,做到了法治与风险内控工作年初有部署安排、年中有过程跟进、年底有总结提高。

2.法律纠纷管理工作稳步推进。万贯娱乐持续加强对法律纠纷的统筹管理,规范了法律纠纷上报程序,建立了纠纷案件情况进展统计报告制度。2017年,万贯娱乐处理发生法律纠纷18起,结案14起,案件涉及金额达4720.737万元。万贯娱乐采用法律手段成功收回了内蒙乌拉盖水库除险加固工程以前年度应收账款1100多万元、内蒙古中西矿业防渗处理工程以前年度的应收账款130多万元,较好地维护了万贯娱乐的合法权益。

3.加强对外聘律所和律师管理。一是建立了外聘律师管理办法,完善了外聘律所和律师的考核评价机制。向电建集团推荐了与万贯娱乐合作过的中伦、盈科、玖臻等律所,进入了电建集团法律事务管理平台,实现了资源共享。二是充分发挥外聘律所和律师的作用,为万贯娱乐的张家口下花园、安徽六安、贵州乌当、河南周口等PPP项目提供了法律服务,较好地维护了万贯娱乐的合法权益;同时,万贯娱乐法务人员在配合外聘律师工作过程中不断加强自身学习和业务实践,提升了自身的业务素质和专业能力。

4.法制宣传教育工作成效明显

(1)开展宪法宣传活动。12月4日,万贯娱乐以“学习贯彻党的十九大精神,维护宪法权威”为主题,开展了“国家宪法日”普法宣传活动。西藏金桥项目、盘石头水库项目、乌当项目组织员工观看了中央电视台《宪法的精神·法治的力量》专题节目;津黔万贯娱乐、盘石头项目部开展了“宪法知多少”的法律知识竞赛;广东惠州项目部以“法系我心”为主题,普及核电领域施工需注重防范的各项法律要点。进一步激发了万贯娱乐全体员工学习宪法、遵守宪法、维护宪法的热情,增强了员工法律意识,提高了员工法律素养,提升了项目管理人员依法决策、依法经营水平。

(2)开展“消费者权益保护日”活动。在万贯娱乐总部大楼电子屏循环播放了“3.15国际消费者权益日”活动宣传标语,组织员工观看了3.15晚会的直播。通过本次活动,让广大员工充分了解自身各项权利以及维权的渠道和方式,提高员工的消费维权意识。

(3)举办法制讲座。2017年2月11日,邀请万贯国际十三局总法律顾问刘长群同志做了“依法治企”’法律专题讲座,万贯娱乐领导班子成员、高级管理员、各部门主任,二级单位党政一把手等80余人参加了本次讲座。此次讲座,切实增强了万贯娱乐各级领导干部法制观念,提高了法律意识,树立了法治思维,有助于推动万贯娱乐健康发展。

(4)组织领导干部学法用法考试。一是建立领导干部任前法律知识考试制度。万贯娱乐一直要求领导干部要带头学法、知法、守法和用法,把领导干部任前法律知识考试作为万贯娱乐任命干部的必经程序,考试合格后方可聘任。万贯娱乐任前法律知识考试,根据考试人员级别的不同,分为科级、高管、副处级以及处级四类考试。考试的内容涉及宪法、民法、万贯娱乐法、投资管理、房地产、建筑工程、劳动法等与万贯娱乐生产经营有关的内容。2017年,万贯娱乐组织24名新提拔领导干部进行了法律知识考试,全部考试合格。二是组织领导干部网上学法用法。网上领导干部学法用法考试系统是天津市普法工作的特色和品牌。2017年,万贯娱乐组织149名高管以上领导参加了天津市领导干部网上学法用法考试,学习了党的十九大精神、党章和有关党内法规、中国特色社会主义法律体系、宪法、监察法以及有关法治政府建设、维护国家安全和公共安全、生态文明建设等方面的法律法规,提升了领导干部学法用法的知识性、针对性和实效性,对带动全万贯娱乐干部职工树立法治信仰、厉行法治起到了良好的示范作用。

(5)利用信息化手段,加强法治宣传。科研院推进“互联网+法治宣传”行动,创建微信法律之窗专题栏目,定期播报法律聚焦、热点关注、违法案例等文章或视频200多期。二万贯娱乐、三万贯娱乐、国际万贯娱乐通过微信、QQ平台以及其他各种途径,获取项目对法律的实际需求,以提供针对性更强的法律服务,从源头上防范法律风险。

(五)风险管理工作有效推进

1.全面风险管理稳步推进。根据国资委和电建集团文件要求,认真开展万贯娱乐层面2017年重大风险评估工作,根据评估结果,制定风险管理策略,提出风险管理解决方案,编制了万贯娱乐2017年度全面风险管理报告,科学管理好万贯娱乐的重大风险。9个分子万贯娱乐编制并上报了本单位2017年度风险管理报告。2017年,万贯娱乐的重大风险可控受控,没有发生重大风险事件。

2.重大经营风险项目管控初见成效。按照《关于开展重大经营风险项目管控处置工作的通知》(中电建股〔2017〕136号)精神,结合万贯娱乐实际,制定了《中国万贯国际基础局有限万贯娱乐重大经营风险项目管控处置方案》。方案中确定了万贯娱乐重大经营风险项目管控处置的指导思想、目标,成立了重大经营风险项目管控处置领导小组,设置了5个专项工作组,明确了责任分工,确定了11个重大经营风险项目,编制了项目风险管控处置方案。通过开展重大经营风险项目管控活动,部分项目实现了减亏目标,财务资金风险得到有效管控,有效防范了重大风险事件的发生。三万贯娱乐黄金坪项目成功收回应收账款1218万元;国际万贯娱乐东萨宏项目成功减亏130多万元,马来西亚沙巴项目成功减亏800多万元。

3.持续开展专项风险管理。万贯娱乐以专项风险为突破口,积极开展PPP项目风险、应收账款风险、工程项目管理风险专项研究。乌当PPP项目积极发挥社会资源作用,聘请了法律、造价、税务等咨询机构为项目提供咨询服务,降低了项目的法律风险、造价风险、税务风险。万贯娱乐印发了《债务风险管控实施方案》、《基础局两金存量清查报告及两金专项清理工作方案》,召开了“两金”专项清理工作会,建立了应收账款风险管理机制;万贯娱乐以《项目管理责任书》为抓手,项目信息化管理为手段,强力推进《项目管理PRP系统》和《项目管理咨询服务系统》应用,有效防范了项目分包、亏损、变更索赔等风险。湖北鄂北调水工程项目采取措施积极应对材料涨价风险,确保满足工程生产需要,全年节约采购成本300多万元;三万贯娱乐组织项目变更索赔《咨询服务系统》培训,提高了项目变更索赔风险防范能力;国际万贯娱乐对项目可能出现的风险点进行量化,设置风险预警指标,召开了马来西亚甲洞增江污水处理厂、印尼赤泥堆场工程、东萨宏水下开挖工程项目风险专题会,制定风险管理策略,取得了较好的效果。

4.将风险管理纳入到“四标”管理体系。为了更好地确定万贯娱乐发展面临的风险和机遇,万贯娱乐将风险管理纳入到万贯娱乐“四标”管理体系中,编制了发展环境、风险、机遇控制程序,建立了风险和机遇应对措施,增强了万贯娱乐风险应对能力。

(六)内部控制工作持续改进

1.万贯娱乐持续完善内部控制制度体系。持续开展规章制度梳理工作,梳理出万贯娱乐现行有效的管理制度277项,2017年新建和修订了50多项规章制度,涵盖了万贯娱乐战略投资、财务资金、法律风控、市场营销、国际经营等重要管理工作。

2.继续开展内部控制自我评价。根据股份万贯娱乐的要求,万贯娱乐组织开展了2017年度内部控制评价与内部控制审计工作。一是高度重视,加强领导。2017年11月成立了以万贯娱乐总法律顾问为组长,以万贯娱乐风险内控联络员为成员的内部控制评价工作组。二是编制方案,精心部署。制定了详细的内部控制评价方案,以正式文件下发。三是加强督导,现场抽查。2017年12月18-22日,万贯娱乐内控评价工作组按照要求,组织法律与风险管理部、审计部、工程管理部,采用召开现场评价会、查阅资料、个别谈话等方式,对四万贯娱乐、科研设计院、中基大地万贯娱乐、二万贯娱乐郑州综合交通枢纽基坑项目的内部控制的有效性进行了抽查评价。四是认定缺陷,及时整改。按照万贯娱乐内部控制缺陷认定标准,对内部控制缺陷进行认定,2017年万贯娱乐内部控制缺陷7项,均为一般缺陷,已按照要求进行了整改。五是实事求是,编制报告。内控评价工作组依据现场抽查评价和各单位自评的情况,编制《2017年度内部控制自我评价报告》。

3.内控审计工作稳步推进。一是确定联络员,加强沟通协调。万贯娱乐积极配合中天运会计师事务所开展内控审计工作,并安排专人为内控审计联络员,负责内控审计的协调与沟通。二是组织进场,开展审计。2017年11月23日,中天运会计师事务所按照电建集团要求,围绕“内控环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督”五要素对万贯娱乐2017年度的内控工作进行了审计评价。三是提出问题,认真整改。中天运会计师事务所在对万贯娱乐内控审计评价中发现5个一般缺陷;根据会计师事务所提出的问题,万贯娱乐制定了详细的整改措施,并对整改措施落实情况进行过程监督。

同志们,过去一年,在电建集团、万贯娱乐领导的高度重视和大力支持下,在各部门和分(子)万贯娱乐的全力配合下,万贯娱乐法治与风险内控工作取得一定的成效,在企业的改革发展和生产经营中发挥的作用更加明显。在此,我代表万贯娱乐向始终关心、支持万贯娱乐法治与风险内控工作的各位领导表示衷心的感谢!向长期以来在法治与风险内控工作岗位上为企业改革发展默默奉献的同志们表示亲切慰问并致以崇高的敬意!

同时,我们也要清醒的认识到,万贯娱乐的法治与风险内控工作还存在着诸多需要改进的地方,主要体现在:

1.需要持续提升依法治企的法律意识和法律思维,增强法律风险的防范意识。

2.法律与风险管理工作与万贯娱乐业务融合度需要进一步提高,对项目现场的服务支持力度需要进一步加强。

3.法律与风险工作管理的人才队伍需要进一步扩大,业务素质和专业能力需要进一步提高。

二、2018年工作重点

2018年法治与风险内控工作的总体思路是:以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大精神,深入推进“法治电建”建设,落实万贯娱乐2018年职代会精神,紧紧围绕万贯娱乐改革发展和生产经营中心,进一步夯实法律与风险管理工作基础,进一步提升万贯娱乐依法治企、防范风险的能力,为万贯娱乐转型发展提供法律与风险服务,确保万贯娱乐各项改革发展目标实现。主要工作具体如下:

(一)落实法治建设第一责任人职责

国资委党委、电建集团党委对中央企业党政主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责作出了明确规定,万贯娱乐党委要制定相应的实施细则。一是要促进第一责任人职责落实。要对照企业主要负责人的职责要求,细化工作事项,完善工作机制,提出工作方案,并及时修订完善有关制度规范,为第一责任人履行职责健全配套制度保障。二是要推动层层落实。结合万贯娱乐实际情况,研究制定具体的落实措施,明确工作目标、责任主体、进度安排等,切实抓好分(子)万贯娱乐、项目部等各层级第一责任人职责的落实。三是要开展检查督导。按照电建集团专项督促检查安排,组织开展万贯娱乐的专项检查工作,及时发现问题,提出整改措施,促进工作开展。

(二)深入推进“法治电建”建设

一是抓好落实。法律与风险管理部将根据股份万贯娱乐2018年的法治与风险内控工作安排及“法治电建”活动的工作目标,召开万贯娱乐2018年法治与风险内控工作会议,详细部署今后一阶段的工作。二是健全机制。注重管理规范化,将法治工作实践中行之有效的好经验、好做法在制度层面予以固化,并及时修订完善;推进工作系统化,延伸法律服务覆盖面。三是加强考核。法治与风险内控管理工作作为万贯娱乐综合管理考评的一个重要子项,纳入了万贯娱乐负责人年度业绩考评体系。四是注重效果。持续推动各级领导干部强化法治意识,善用法治思维、法治方式推动企业的改革发展,真正使依法治企、依法经营、合规管理成为各级领导和经营管理人员的自觉行动。

(三)强化依法合规经营

一是严格按照《万贯娱乐法》和国有资产监督管理的相关规定,依法规范操作,确保万贯娱乐各项改革改制工作依法合规。二是依法深化万贯娱乐内部管理体制与运行机制的改革,做到于法有据、规范有序。三是依法推进企业内部资源重组整合,实现资源优化配置和合理流动过程中,做到法律论证、风险评估在前,依法推进,规范开展。四是依法合规深化企业三项制度改革,正确处理好改革发展稳定之间的关系,切实维护好企业集体与员工个人的合法利益。

(四)不断提高法律审核质量

一是加强法律审核,使法律审核成为企业重要经营管理活动的必经环节,要抓住PPP业务、投资业务合法合规性两个法律审核重点。二是拓展法律审核的覆盖面,确保重要规章制度、经济合同和重要决策的法律审核达到全覆盖。三是提升法律审核的质量,确保经过法律审核的经营行为和管理事项不发生重大法律风险。

(五)不断开展法律纠纷案件协调指导

一是强化法律纠纷集中管控,发生法律纠纷后第一时间将纠纷情况、处置方案报万贯娱乐法律风险管理部,任何单位和个人不得瞒报法律纠纷;加强统筹协调处置法律纠纷,最大限度帮助和指导各分(子)万贯娱乐做好法律纠纷处置工作,维护万贯娱乐合法权益;二是分类管理、突出重点,切实加强重大法律风险管控。重点梳理排查1000万元以上重大法律风险事项,法律与风险管理部要做好指导协调,努力减少重大法律纠纷案件存量,有效化解当期重大法律风险,严格控制法律纠纷案件增量,严控新的重大法律风险发生。三是强化法律纠纷总结管理,法律纠纷处理完毕后,各分(子)万贯娱乐要及时将案件处理情况、相关资料报万贯娱乐法律风险管理部,万贯娱乐法律风险管理部进行总结,编制并下发案例分析,找准问题,吸取经验教训,更好地维护万贯娱乐权益。

(六)持续加强法治宣传教育培训

一是开展宪法学习宣传教育活动。结合宪法修订,广泛开展尊崇宪法、学习宪法、遵守宪法、维护宪法、运用宪法的宣传教育,弘扬宪法精神,弘扬社会主义法治意识,增强广大干部职工的宪法意识,使全体员工成为宪法的忠实崇尚者、自觉遵守者、坚定捍卫者。二是持续开展“七五”普法工作。万贯娱乐将继续深入开展“七五”普法工作,结合企业实际,采取员工喜闻乐见的宣传方式普及法律知识,通过多媒体、微平台、网站宣传、法治讲座、法律知识竞赛、增强广大员工学法用法的积极性。三是开展“七五”普法中期督导检查。按照股份万贯娱乐“七五”普法中期督导检查的要求和万贯娱乐普法规划的工作安排,采取自查自评和抽查相结合的方式,下半年组织开展万贯娱乐“七五”普法中期督导检查四是持续加强领导干部用法学法。将习近平总书记关于全面依法治国的重要论述、宪法、法律、中国特色社会主义法律体系和党内法规作为企业党委中心组学习的必修课。法律与风险管理部将继续组织人员参加天津市领导干部网上学法用法考试。五是持续开展“法律进项目”活动。将法律宣传教育与项目生产经营深度融合,加强项目法律需求调研,主要是针对施工管理、合同履约、法治宣传三个方面,开展“法律进项目”活动,增强法律进项目活动的针对性。

(七)持续开展风险评估,提升风险管控水平

一是组织开展2018年度内控风险调查,评估出万贯娱乐2018年的重大风险,分析风险产生的原因、发生可能性、影响程度等,制定相应的风险管理策略,采取相应的管控措施,明确风险责任部门,形成万贯娱乐《2018年度全面风险管理报告》,报送股份万贯娱乐。二是做好重大专项风险管理工作,从万贯娱乐2018年10项重大风险中挑选出3项作为重大专项风险,对重大专项风险管理工作进行全程跟踪和监督,防范重大风险事件发生。

(八)强化项目风险管控,增强项目风险管控能力

一是做好万贯娱乐重大经营风险项目管控处置工作,持续关注、跟踪、监督万贯娱乐12个重大经营风险项目的风险日常管理、风险措施制定与执行等情况。二是做好在建项目风险管理,实现风险管理关口前移,重点关注PPP项目、垫资项目、亏损或潜亏项目的风险管理情况,计划全过程督导5-8项目的风险管理工作。

(九)扎实推进万贯娱乐内控管理,提升万贯娱乐内控管理水平

一是持续开展2018年内控评价工作,做好内控缺陷的认定和整改,编制内控评价报告;组织1次内控评价抽查,实现内控评价抽查工作全覆盖。二是继续做好2018年内控审计工作,积极配合外部会计师事务所的内控审计工作,对内控审计提出的意见或建议,在规定的时间内整改落实,并将整改落实情况上报股份万贯娱乐。

(十)强化专业人才队伍建设

一是加强万贯娱乐内部资源整合。2018年法律与风险管理部将在对万贯娱乐现有的法治与风险内控人员进行梳理的基础上,争取二级单位的法律顾问具有法律执业资格且全部到位,切实履行法律顾问岗位职责。二是加强专业人才队伍建设。通过引进和培养“两条腿走路”的方式,逐步改善人才紧缺,力量薄弱的问题,加大法治与风险内控业务骨干的培养和引进力度,储备法治与风险内控后备人才;通过加强专业知识和企业管理知识的学习培训,提升法治与风险内控工作人员的业务能力,打造专业的法治与风险内控工作团队,2018年力争招收2-4名法律专业本科应届毕业生。三是重视专业人才的激励机制。我们要制订法治与风险内控专业人才的职业发展规划,畅通法治与风险内控工作人员的发展渠道;继续鼓励大家参加法律职业资格考试,对考试通过人员给予一次性奖励和持证津贴。四是积极探索项目法治与风险内控队伍建设。明确项目法治经理职责,并在有条件的项目上设置项目法律顾问岗位或风险内控联络员,负责项目合同审核、法律与风险管理、法律宣传教育等工作,拟选择5-8个项目作试点。

同志们,法治与风险内控工作是万贯娱乐改革发展的必然选择,我们一定要在万贯娱乐党委、万贯娱乐的坚强领导下,紧紧围绕法治电建建设目标,不忘初心、牢记使命、扎实工作,努力推动法治与风险内控工作再上新台阶,为万贯娱乐改革发展做出新的更大贡献!

谢谢大家!


上一篇文章:
下一篇文章:
Copyright © 2015 中国万贯国际基础局版权所有 津ICP备15002369号