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强化法律与风险管理防范机制 提升法律与风险管控能力和服务水平

来源:本站原创作者:王怒蕾 责任编辑:(本站编辑 )发布时间:2016-11-29浏览次数:

——2015年法律与风险管理工作情况及2016年法律与风险管理工作计划

(2016年2月)

 

各位代表:

受总经理委托,现将2015年法律与风险管理工作情况及2016年法律与风险管理工作计划作如下说明,请予以审议。

     一、2015年工作回顾

    法制工作方面

(一) 认真贯彻认真落实中央企业法制工作新五年规划

    2015年万贯娱乐下发了《中国万贯国际基础局有限万贯娱乐落实<中国电力建设集团暨股份有限万贯娱乐落实中央企业法制工作新五年(2015-2019)规划实施方案>的实施细则》,万贯娱乐成立了以总经理为组长的落实法制工作新五年规划领导小组。领导小组下设落实法制工作新五年规划办公室,办公室设在法律与风险管理部,具体负责实施法制工作新五年规划的各项具体工作。

   按照全面推进法治央企建设的总体要求,进一步深化万贯娱乐法律风险防范机制、法律顾问制度和法律工作体系建设,进一步提升万贯娱乐合规管理能力和依法治企能力,大力推动以总法律顾问为核心的法律顾问队伍,实现法律顾问专职化、专业化和国际化,为打造国内领先的质量效益型基础工程万贯娱乐,提升核心竞争力,提供有力的法律保障。

   (二)全面落实“六五”普法依法治理工作各项任务。

    2015年是“六五”普法工作检查验收年,我们认真对照《中国万贯国际基础局有限万贯娱乐开展法制宣传教育全面推进依法治理工作第六个五年规划(2011-2015)》和《“六五”法制宣传教育和依法治理工作目标责任书考核评分细则》确定的目标、任务、重点工作、时间节点要求,查找差距与不足,及时采取措施加以解决,确保各项目标的完成。法律与风险管理部顺利完成了集团对万贯娱乐的“六五”普法工作检查验收,万贯娱乐被国资委评为“2011-2015年中央企业法制宣传教育先进单位”,在集团成员企业是唯一获奖的单位。 2015年是“法治单位”创建活动的最后一年,法律与风险管理部认真对照《“法治单位”创建方案》以及《“法治单位”创建考评细则》,对万贯娱乐所属二级单位开展 “法治单位”创建的检查验收工作。

   1严格执行三项审核制度。

2015年万贯娱乐法律与风险管理部审核规章制度20项,合同45个,重大经营决策14项。对三个投资项目出具了3份法律意见书。

2015年二万贯娱乐探索通过实现各项法律管理工作的标准化,制定法律审核工作规程,推行格式合同文本,完善各项法律审核制度,大力提高法律管理的质量和效率。通过二万贯娱乐法律顾问和法制经理的共同努力,二万贯娱乐合同评审达到100%,内容涉及分包、投标、采购、买卖等。

西藏万贯娱乐在2015年梳理了各项管理制度,出台《西藏分万贯娱乐工程项目经营业绩考核及兑现办法(试行)》、《西藏分万贯娱乐绩效管理办法》(试行)、《西藏分万贯娱乐职业资格考试奖励办法》、《西藏分万贯娱乐基地人员考勤休假管理办法》、《西藏分万贯娱乐民工工资发放管理办法》等52项目管理制度,各项规章制度审核效率达到100%,提高了决策管理水平,防范了决策风险,保证企业科学发展。

     2.做好法律纠纷的处理工作。

万贯娱乐继续坚持预防为主,诉讼(仲裁)为辅的原则,保持和集团法律风险管理部的密切联系,遇到法律纠纷及时向集团法律风险管理部汇报,认真听取上级部门意见,积极稳妥处理好各项法律纠纷并严格按照万贯娱乐《法律纠纷管理办法》及时、准确地处理各类法律纠纷案件情况。

截止总结日,我部办理了十余起案件的委托手续,撰写3份答辩状。根据万贯娱乐实际情况重新聘用律师并将律师的工作职责延伸到各项目上,与外聘律师积极合作,处理劳动合同纠纷、工伤赔偿,如为二万贯娱乐御翔苑项目向陕西安泽林房地产开发万贯娱乐有限万贯娱乐、河南辉县工程出具律师函等。天津津南区咸水沽建筑工程万贯娱乐诉大地万贯娱乐建设工程施工合同案,经天津市武清区人民法院调解,出具调解书,挽回经济损失15.8万元。

2015年四万贯娱乐主要运用法律手段加强对债务的清欠工作。对旗下营项目业主采取了诉讼手段。采取对象山水库、武汉地铁、东川坝塘水库、东林水库、重庆中梁等项目债务方发放律师函的措施,从法制角度保障企业经营发展。

    3.做好法制人员培训工作。

年初,万贯娱乐举行2015年度法制与风险内控工作会暨法制经理、法律顾问岗位培训会。培训会对法制经理、法律顾问进行专业化培训,提高法律顾问队伍素质和依法治企能力水平。万贯娱乐鼓励支持法务人员参加电建股份万贯娱乐举办的各项培训班,积极鼓励法务人员考取法律职业资格证书。

10月,法律与风险管理部安排2人参加了集团万贯娱乐组织的“法律与风险内控培训班”。11月法律风险管理部5人参加了参加十三局举办法律与风险内控工作第二协作组业务交流活动。

4.开展丰富多彩的法制宣传活动

(1)各单位继续开展“法律进项目”活动

一万贯娱乐普法与依法治理领导小组号召广大员工通过关注“中国普法”微信平台,随时随地学习法律知识。同时,利用万贯娱乐网站、QQ群等方式,网络共享有关法律知识和万贯娱乐有关要求,让普法工作不留死角。

二万贯娱乐不断创新法制宣传教育方式,二万贯娱乐法务人员利用深入一线综合检查以及网络平台开展了项目法律需求调研工作。在6月份的安全月活动中二万贯娱乐龙子湖项目部围绕“加强安全法治、保障安全生产”主题,深入宣传习近平总书记关于安全生产重要论述和新《中华人民共和国安全生产法》等法律法规,推进依法治安,狠抓责任落实,强化红线意识,提升安全素养。大力宣传新修订的《中华人民共和国环境保护法》和《“同呼吸、共奋斗”公民行为准则》,深入贯彻《党政机关厉行节约反对浪费条例》及《2015年深化节俭养德全民节约行动工作方案》,普及环境保护科学知识,增强员工的环境保护意识、责任意识,提高环境道德水平,强化环境法制观念,引导全体员工树立生态理念和生态道德观,构建文明、节约、绿色、低碳的消费模式和生活方式。

三万贯娱乐组织两期法律知识讲座,培训内容涵盖了春节期间安全注意事项、酒驾和醉驾造成的严重后果、新《安全生产法》、新《环境保护法》等相关法律知识,增强了管理人员的法律意识和防风险能力。三万贯娱乐运用新媒体进行法制宣传,机关和各项目部员工纷纷参加微信竞答活动。通过微信答题,普及了法律知识,拓展了法律宣传的途径。丰富多彩的法律宣传活动得到了大家的一致称赞,让员工在轻松的氛围中掌握了法律知识,使法律变得通俗易懂,极大提高了员工的参与率与关注度。

四万贯娱乐在各项目上,指定专人负责法制与风险管理工作,通过微信建立普法宣传小组,作为四万贯娱乐法制工作交流平台,对法律知识进行微信分享,加强普法宣传员的法律知识学习,增强法律意识,进一步提高了专业知识水平。将普法工作延伸到基层项目部。

物业管理万贯娱乐积极推进“法律进社区”活动。以社区橱窗和展板为宣传阵地,推进《物权法》、《消防法》、《物业管理条例》等法律知识进社区,一年来先后利用南北院宣传展板宣传法律知识和防火防盗小常识,共计制作展板计6版次。春节前夕在南北院小区开展节前安全大检查工作,及时整改检查中发现的各类安全隐患,确保了春节期间平安祥和。

5.认真组织开展“国家宪法日”活动

2015年12月4日,是我国第二个国家宪法日暨全国法制宣传日,万贯娱乐围绕“弘扬宪法精神,推动创新发展”的活动主题,深入开展法制宣传活动。

万贯娱乐就本次活动进行了提前部署,要求所属各单位,各项目部根据实际情况开展法制宣传活动。为了配合本次活动,万贯娱乐本部机关在一楼大厅电子屏循环播放今年活动宣传主题,在家属区悬挂横幅,增强本次活动的吸引力、感染力,烘托了宣传气氛。活动期间,万贯娱乐开展了法律知识竞赛。万贯娱乐本部副处级以上领导干部参加2015年天津市领导干部网上学法用法考试。

万贯娱乐所属各单位宣传形式多样。例如通过组织微信答题、微信“一分钟学法”、组织法律知识竞赛、有的二级单位把综合办公室设为宣传点,为全体员工提供法律咨询服务。各单位都通过悬挂《中华人民共和国宪法》、《中国人民共和国安全法》等宣传挂图、观看《国资委和中央企业深入学习贯彻十八届五中全会精神辅导报告会》等方式开展宣传教育。各项目部还组织职工观看了“CCTV2015年度法治人物颁奖礼”。

丰富多彩,形式多样的宣传,使全体员工充分感受法律的重要性,提高了学习法律知识的自觉性,加强了法律风险防范的意识。

    风险内控工作

    (一)做好风险管理工作,提高管理水平。

(1)加强风险内控组织领导。2015年,法律与风险管理部根据工作需要对万贯娱乐风险内控领导小组进行了调整,职责明确,责任到位,确保了风险内控工作的落实。

(2)认真开展风险评估,重大风险可控受控。2015年初万贯娱乐评估10项重大风险涵盖了战略、市场、财务、运营和法律五大领域,并制定了风险管理策略和风险管理方案,明确相应的责任部门,起草了《2015年全面风险管理报告》,通过全体人员共同努力未发生重大风险事件。

(3)加强工程项目风险管理。万贯娱乐制定了《工程项目风险管理办法》,建立了工程项目风险数据库。各在建项目按照工程项目风险管理办法要求开展了风险识别、风险评估工作,根据识别出来的风险制定相应的风险管控措施,并进行过程跟踪监控。目前,22个5000万以上的大型工程项目将项目风险汇总表报法律与风险管理部备案,项目中等风险由各主控部门和项目所在单位进行跟踪管控,项目重大风险由万贯娱乐层面开会研究进行管控,效果良好

(4)开展内控评价和内控审计,强化缺陷整改。开展内控评价和内控审计是检验内部控制成效,加强和改善企业管理的重要途径。2015年万贯娱乐内控评价和内控审计发现的缺陷,万贯娱乐各单位各部门都严格按照要求进行了整改。

2015年万贯娱乐下发了《中国万贯国际基础局有限万贯娱乐落实<中国电力建设集团暨股份有限万贯娱乐落实中央企业法制工作新五年(2015-2019)规划实施方案>的实施细则》,万贯娱乐成立了以总经理为组长的落实法制工作新五年规划领导小组。领导小组下设落实法制工作新五年规划办公室,办公室设在法律与风险管理部,具体负责实施法制工作新五年规划的各项具体工作。

按照全面推进法治央企建设的总体要求,进一步深化万贯娱乐法律风险防范机制、法律顾问制度和法律工作体系建设,进一步提升万贯娱乐合规管理能力和依法治企能力,大力推动以总法律顾问为核心的法律顾问队伍,实现法律顾问专职化、专业化和国际化,为打造国内领先的质量效益型基础工程万贯娱乐,提升核心竞争力,提供有力的法律保障。

二、2015年工作存在的不足之处

(一)法律管理、内控与风险工作向基层及项目延伸力度不够。

(二)法律审核工作需要进一步加强,法律管理未真正融入企业生产经营管理流程中,法律与风险管理力度不够。

(三)对万贯娱乐的PPP项目领域的法律风险管理需要进一步加强。

(四)人才培训需要加强,尤其是法律人才。

(五)考核细则需要进一步完善。

、2016年的法制与风险工作计划

 (一)全面贯彻落实中央企业法制工作新五年规划,全力打造阳光央企、法治央企。

按照全面推进法治央企建设的总体要求,进一步深化万贯娱乐法律风险防范机制、法律顾问制度和法律工作体系建设,进一步提升万贯娱乐合规管理能力和依法治企能力,大力推动以总法律顾问为核心的法律顾问队伍实现专职化、专业化,为打造国内领先的质量效益型基础工程万贯娱乐,提升核心竞争力,提供有力的法律保障。

(二) 保障企业合规管理水平,不断提升法律管理

明年将对万贯娱乐所属单位法制经理和法律顾问进行调整,加强法律审核和纠纷管理,利用法律手段进行索赔。

(三) 加强法律培训不断提高人员素质

    针对不同人员,开展培训。继续开展领导干部学法用法培训,对新入职员工进行法制培训,对万贯娱乐法务人员开展专业培训,提高人员素质。

(四) 加强投资法律审核工作,加强PPP项目研究

加强投资项目前期和建设过程中的风险管控。在项目前期提交详尽的投资风险分析及应对措施的《投资项目建议书》。在投资项目建设的过程中,应关注安全、质量、投资、进度、融资、履约、劳务、分包、招投标、应收账款、项目所在国(地区)法律法规、汇率、文化等方面的风险管理工作。

国家部署推广政府和社会资本合作(PPP)模式,汇聚社会力量增加公共产品和服务供给,全国各地都在持续推进PPP项目,累计推出的项目总投资已超万亿,法律与风险管理部将加强PPP模式法律研究,为项目投资提供法律服务。

(五)  加强国际业务中的法律与风险管控工作

    建立健全国际业务法律与风险管控体系,法律与风险管控人员通过学习、项目谈判、项目管理等方式融入到国际业务中去,能够切实防范国际经营风险,为基础局国际业务发展提供法律与风险保障。

(六)进一步加强业务流程梳理和制度梳理工作

2016年结合实际工作,万贯娱乐各部门继续开展业务流程、规章制度梳理工作,根据万贯娱乐业务新形势、新情况,调整和优化业务流程和修改完善规章制度。

1.开展风险评估工作,编制《风险管理报告》。

根据全面风险管理与内部控制的工作安排,做好2016年度的风险辨识、分析及评价工作,2月份评估2016年10项重大风险。根据风险特性,分析风险产生的原因、影响,于2016年3月制定相应的风险管理策略,采取相应的管控措施,明确风险责任部门,形成万贯娱乐《2016年度全面风险管理报告》,报送电建股份万贯娱乐。

2.加强项目风险管控,确保项目风险得以应对有效实施。2016年,按照万贯娱乐出台的《项目风险管理办法》,加强对管理型项目、重大亏损项目风险管控的力度。根据项目风险数据库进行项目风险识别,针对项目识别出来的风险分层次制定详细的措施进行管控。一般风险由项目部制定措施进行管控,中等风险由万贯娱乐各主控部门会同二级单位进行跟踪管控,重大风险万贯娱乐法律与风险管理部将提请万贯娱乐党政联席会研究制定风险防范方案和措施进行管控。2016年,万贯娱乐将结合内部控制评价活动,对项目风险管控情况进行抽查。

3.进一步加强万贯娱乐内控评价和内控审计工作,提升内控管理水平。

(1)开展内部控制评价工作。

根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关要求,结合万贯娱乐的相关规章制度,围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督这内部控制五大要素,对万贯娱乐机关各部门、分子万贯娱乐、项目部开展内部控制自我评价活动,从中发现并克服内控缺陷,改善内控薄弱环节,促进万贯娱乐健康发展。

(2)编制万贯娱乐内控评价报告。

根据内部控制评价的情况,遵照客观、公正、全面的原则,对内控系统设计及运行的有效性及全面性进行汇总,编制2016年度内部控制评价报告,并上报电建集团。

(3)配合做好2016年度内控审计工作。

根据电建股份万贯娱乐的要求,积极配合中天运会计事务所做好对万贯娱乐的内控审计工作,对内控审计提出的意见或建议,在规定的时间内进行整改落实,并将整改落实情况上报给电建股份万贯娱乐。

 


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